اقدامات مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس تشریح شد
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار اقدامات انجام شده در سال ۱۴۰۰ و همچین برنامه‌های آتی این بخش را تشریح کرد.
به گزارش توان تحلیل، به نقل از پایگاه خبری سنا، صابر جعفروند آذر، رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار ضمن تشریح اقدامات این مرکز طی سال جاری، گفت: مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس در راستای اجرای تکالیف قانونی و آیین‌نامه اجرایی ماده ۱۴ الحاقی مبارزه با پولشویی با مشارکت در کارگروه ملی ارزیابی ریسک به منظور تدوین «سند ملی ریسک» و نیز ایجاد دو کارگروه اختصاصی «آسیب‌پذیری بازار سرمایه» و «ارزیابی ریسک شمول مالی» در سطح موارد کلان اقدام کرد.
جعفروند آذر اظهار کرد: جلسات کارگروه‌های مذکور با وجود محدودیت‌ها به دلیل شرایط پاندمی موجود برگزار و برخی اقدامات و تصمیمات لازم گرفته شد. علاوه بر این، مرکز همکاری‌هایی را به صورت میان‌بخشی با نهادهای نظارتی در زمینه اجرای مواد آیین‌نامه در موارد و موضوعات مرتبط داشته است.
وی تصریح کرد: مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس به منظور انجام وظایف سازمان به عنوان دستگاه متولی نظارت در بازار سرمایه برای اجرا و رعایت قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی اقدامات و فعالیت‌هایی متعددی را در سه حوزه «نظارت بر اطلاعات سرمایه‌گذاران»، «بررسی معاملات مشکوک و کنترل هوشمند» و «بازرسی و امور نمایندگان» در سال جاری انجام داده است.
تشریح اقدامات بخش نظارت بر اطلاعات سرمایه‌گذاران
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس با اشاره به اقدامات انجام شده در بخش نظارت بر اطلاعات سرمایه‌گذاران، بیان کرد: پایگاه اطلاعاتی یکپارچه‌ای برای سوابق اشخاص متقاضی خدمت در بخش‌های مختلف بازار راه‌اندازی شده است.
این مقام مسئول با بیان اینکه به منظور تسهیل و تسریع پاسخ‌های مراجع متقاضی استعلام، اقدامات موثری صورت گرفته است، گفت: در سال جاری، حدود ۲۳۵۰ شخص حقیقی و حقوقی برای حدود چهارصد درخواست و برای صدور مجوزات انواع خدمات مورد تقاضا با توجه به دسترسی‌های اطلاعاتی موجود مورد بررسی قرار گرفته و پاسخ داده شده است.
جعفروند آذر خاطرنشان کرد: این مرکز ضمن تدوین «رهنمود شناسایی مشتریان در بازار سرمایه» و انتشار آن، نسبت به اصلاح رویه‌های شناسایی و تکمیل و انطباق فرم‌های مربوط در حوزه‌های مختلف ارائه خدمت در بازار سرمایه اعم از داخل سازمان و خارج سازمان نیز اقدام کرد.
تشریح اقدامات بخش بررسی معاملامات مشکوک و کنترل هوشمند
وی با اشاره به اقدامات مرکز مبارزه با پولشویی در بخش بررسی معاملامات مشکوک و کنترل هوشمند، اظهار کرد: این اقدامات در راستای پیگیری ایجاد سامانه‌های مورد نیاز از معاونت اجرایی و مدیریت فناوری اطلاعات و همچنین ایجاد دسترسی به سیستم‌های اطلاعاتی مورد نیاز ذکر شده در آئین‌نامه اجرایی از وازرتخانه‌ها و سازمان‌های مربوطه بوده است.
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار تصریح کرد: در این بخش، با توجه به سیستم‌های موجود نسبت به بررسی بیش از ۷۰۰ مورد گزارش موارد معاملات مشکوک و ارجاع مواردی به مراجع نظارتی اقدام شد. همچنین، حدود ۲۵ پرونده درارتباط با میزان و نوع فعالیت اشخاص مشکوک در بازار سرمایه شامل بر حدود ۱۵۰ شخص حقیقی و حقوقی مورد رسیدگی قرار گرفته و نتایج آن به نهاد مربوطه ارجاع شده است.
وی ادامه داد: افزون بر این، با انتشار «ماژول آسیب‌پذیری بخش اوراق بهادار در ارزیابی ریسک ملی» و تهیه و انتشار «راهنمای گزارشگری عملیات و معاملات مشکوک در بازار سرمایه» سعی در تقویت این حوزه در اشخاص مشمول تحت نظارت شد.
ایجاد و تکمیل پایگاه اطلاعاتی مربوط به نمایندگان واحد مبارزه با پولشویی
این مقام مسئول با مدنظرقرار دادن اقدامات انجام شده در بخش بازرسی و امور نمایندگان واحد مبارزه با پولشویی طی سال جاری، گفت: این بخش در راستای اقدامات خود، ضمن ایجاد و تکمیل پایگاه اطلاعاتی مربوط به نمایندگان واحد مبارزه با پولشویی در اشخاص مشمول تحت نظارت، نسبت به اجرای ماده ۳۷ آیین‌نامه در این اشخاص اقدام کرد.
جعفروند آذر قرار گرفتن مستندات مربوط به رویه تعیین و معرفی مسئولین واحد پولشویی، راهنما و فرمت‌های مربوط در بخش مربوط به مرکز در سایت سازمان را از دیگر اقدامات برشمرد و عنوان کرد: بررسی دوره‌ای عملکرد اشخاص تحت نظارت با توجه به تدوین و انتشار «چک لیست ارزیابی و اجرای مقررات و رویه‌های مبارزه با پولشویی» و بررسی گزارش عملکرد دریافتی براساس رهنمود و چک لیست‌های ارائه شده نیز از دیگر موارد انجام شده در این بخش است.
این مقام مسئول اظهار کرد: نظارت بر اقدامات عملیاتی واحدهای مبارزه با پولشویی و همچنین محتوی و نحوه آموزش و اجرای دوره‌های آموزشی در حوزه مبارزه با پولشویی برای اشخاص تحت نظارت از دیگر اقدامات در این بخش بوده است.
رتبه‌بندی واحدهای مبارزه با پولشویی در سال آینده
رئیس مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار با اشاره به اقدامات آتی این مرکز در سال ۱۴۰۱، گفت: در سال آینده تداوم اقدامات کارگروه ملی و کارگروه‌های تخصصی و تدوین اسناد مربوط در این کارگروه‌ها در دستورکار قرار گرفته است.
جعفروند آذر، پیگیری ایجاد و دسترسی به سیستم‌های اطلاعاتی مورد نیاز برای بخش نظارت بر اطلاعات سرمایه‌گذاران را از اقدامات آتی این مرکز در بخش نظارتی برشمرد و تصریح کرد: تقویت سیستم کشف و گزارشگری معاملات مشکوک توسط اشخاص مشمول در بازار سرمایه و ارزیابی سیستمی عملکرد و رتبه‌بندی واحدهای مبارزه با پولشویی برای بهبود عملکرد و اقدامات پیشگیرانه در اشخاص مشمول نیز از دیگر برنامه‌های این مرکز در سال پیش‌رو خواهد بود.
